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诺安货币市场基金2018年年度报告

2019-03-28 15:02 记者观察网 点击次数

诺安货币市场基金2018年年度报告查看PDF原文

诺安货币市场基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人诺安基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司送出日期2019年3月27日

1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会董事保证本报告所载资料不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带的法律责任本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董?#40065;?#31614;发

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月26日复核了本报告中的财务指标净?#24403;?#29616;利润分配情况财务会计报告投?#39318;?#21512;报告等内容保证复核内容不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利

基金的过往?#23548;?#24182;不代表其未来表现投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新

本报告财务资料已经审计毕马威华振会计师事务所特殊普通合伙为本基金出具了2018年度无保留意见的审计报告请投资者注意阅读

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止

1.2目录

1重要提示及目录................................................................................................................................. 2

1.1重要提示...................................................................................................................................... 2

1.2目录.............................................................................................................................................. 3

2基金简介............................................................................................................................................... 5

2.1基金基本情况 .............................................................................................................................. 5

2.2基金产品说明 .............................................................................................................................. 5

2.3基金管理人和基金托管人.......................................................................................................... 5

2.4信息披露方式 .............................................................................................................................. 5

2.5其他相关资料 .............................................................................................................................. 6

3主要财务指标基金净?#24403;?#29616;及利润分配情况............................................................................. 7

3.1主要会计数据和财务指标.......................................................................................................... 7

3.2基金净?#24403;?#29616; .............................................................................................................................. 7

3.3过去三年基金的利润分配情况................................................................................................11

4管理人报告......................................................................................................................................... 13

4.1基金管理人及基金经理情况.................................................................................................... 13

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 16

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 16

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和?#23548;?#34920;现的说明........................................................ 17

4.5管理人对宏观经济证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 18

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况........................................................................ 18

4.7管理人对报告期内基金?#20048;?#31243;序等事项的说明.................................................................... 19

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 20

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 20

5托管人报告......................................................................................................................................... 21

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 21

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信净?#23548;?#31639;利润分配等情况的说明........ 21

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实准确和完整发表意见............................ 21

6审计报告............................................................................................................................................. 22

6.1审计报告基本信息.................................................................................................................... 22

6.2审计报告的基本内容................................................................................................................ 22

7年度财务报表..................................................................................................................................... 25

7.1资产负债表................................................................................................................................ 25

7.2利润表........................................................................................................................................ 26

7.3所有者权益基金净?#25285;?#21464;动表............................................................................................ 27

7.4报表附注.................................................................................................................................... 28

8投?#39318;?#21512;报告..................................................................................................................................... 51

8.1期末基金资产组合情况............................................................................................................ 51

8.2债券回购融?#26159;?#20917;.................................................................................................................... 51

8.3基金投?#39318;?#21512;平均剩余期限.................................................................................................... 51

8.4报告期内投?#39318;?#21512;平均剩余存续期超过240天情况说明.................................................... 52

8.5期末按债券?#20998;?#20998;类的债券投?#39318;?#21512;.................................................................................... 52

8.6期末按摊余成本占基金资产净?#24403;?#20363;大小排序的前十名债券投资明细............................ 52

8.7影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离............................................ 53

8.8期末按公允价值占基金资产净?#24403;?#20363;大小排序的所有资产支持证券投资明细................ 53

8.9投?#39318;?#21512;报告附注.................................................................................................................... 53

9基金份额持有人信息......................................................................................................................... 55

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 55

9.2期末货币市场基金前十名份额持有人情况............................................................................ 55

9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 55

9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 56

10开放式基金份额变动....................................................................................................................... 57

11重大?#24405;?#25581;示................................................................................................................................... 58

11.1基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 58

11.2基金管理人基金托管人的专门基金托管部?#35834;?#37325;大人事变动...................................... 58

11.3涉及基金管理人基金财产基金托管业务的诉讼.......................................................... 58

11.4基金投资策略的改变.............................................................................................................. 58

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 58

11.6管理人托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 58

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 58

11.8偏离度绝对值超过0.5%的情况 ............................................................................................. 59

11.9其他重大?#24405;?......................................................................................................................... 59

12影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................... 65

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...................................... 65

12.2影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 65

13备查文件目录................................................................................................................................... 66

13.1备查文件目录 .......................................................................................................................... 66

13.2存?#35834;?#28857;.................................................................................................................................. 66

13.3查阅方式.................................................................................................................................. 66

2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 诺安货币市场基金

基金简称 诺安货币

基金主代码 320002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2004年12月6日

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 3,194,179,382.04份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 诺安货币A 诺安货币B

下属分级基金的交易代码 320002 320019

报告期末下属分级基金的份额总额 1,675,221,339.54份 1,518,958,042.50份

2.2基金产品说明

投资目标 确保本金的安全性和资产的流动性,力争为投资者提供高于投资基准的稳

定收益

投资策略 根据宏观经济央行货币政策操作及短期资金市场供求情况,判断短期利

率的走势,进行自上而下的整体资产策略配置和资产组合配置;同时,根据

定量和定性方法,在个别回购?#20998;?#20538;券?#20998;?#21644;市场时机方面进行主动式

选择

?#23548;?#27604;较基准 以当期银行个人活期储蓄利率(税后)作为衡量本基金操作水平的比较基

风险收益特征 本基金流动性高,风险低并且收益稳定

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 诺安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

信息披露负责 姓名 马宏 郭明

人 联系电话 0755-83026688 01066105799

电子邮箱 [email protected] [email protected]

客户服务电话 400-888-8998 95588

传真 0755-83026677 01066105798

注册地址 深圳市深南大道4013?#21028;?#19994; ?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街55

银行大厦19-20层 号

办公地址 深圳市深南大道4013?#21028;?#19994; ?#26412;?#24066;西城区复兴门内大街55

银行大厦19-20层 号

邮政编码 518048 100140

法定代表人 秦维舟 易会满

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址

基金年度报告备置地点 深圳市深南大道4013?#21028;?#19994;银行大厦

19-20层诺安基金管理有限公司

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 毕马威华振会计师事务所特殊普 ?#26412;?#24066;东长安街1号东方广场毕马

通合伙 威大楼8层

注册登记机构 诺安基金管理有限公司 深圳市深南大道4013?#21028;?#19994;银行大

厦19-20层

3主要财务指标基金净?#24403;?#29616;及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位人民币元

3.1.1期间数据和 2018年 2017年 2016年

指标

诺安货币A 诺安货币B 诺安货币A 诺安货币B 诺安货币A 诺安货币B

本期已实现收益 42,477,536.95 136,003,112.03 12,010,279.50 90,491,642.81 4,269,708.86 314,926,083.10

本期利润 42,477,536.95 136,003,112.03 12,010,279.50 90,491,642.81 4,269,708.86 314,926,083.10

本期净值收益率 3.2065% 3.4557% 3.6982% 3.9461% 2.4571% 2.7037%

3.1.2期末数据和 2018年末 2017年末 2016年末

指标

期末基金资产净值 1,675,221,339.54 1,518,958,042.50 489,507,483.56 4,009,566,047.58 188,003,523.22 6,933,696,742.37

期末基金份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000

3.1.3累计期末指 2018年末 2017年末 2016年末

累计净值收益率 51.2469% 28.4884% 46.5484% 24.1970% 41.3221% 15.6119%

注本期已实现收益指基金本期利息收入投资收益其他收入(不含公允价?#24403;?#21160;收益)扣除

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益?#30001;?#26412;期公允价?#24403;?#21160;收益,由于货币市场基金采

用摊余成本法核算,因此,公允价?#24403;?#21160;收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等

自2012年2月21日起本基金实行销售服务费分级收费方式分设两级基金份额A级基金

份额和B级基金份额详情请参阅相关公告

3.2基金净?#24403;?#29616;

3.2.1基金份额净值收益率及其与同期?#23548;?#27604;较基准收益率的比较

诺安货币A

份额净值 份额净值 ?#23548;?#27604;较 ?#23548;?#27604;较基

阶段 收益率 收益?#26102;? 基准收益 准收益?#26102;? ٣ ڣ

准差 率 准差

过去三个月 0.6262% 0.0018% 0.0894% 0.0000% 0.5368% 0.0018%

过去六个月 1.3018% 0.0015% 0.1789% 0.0000% 1.1229% 0.0015%

过去一年 3.2065% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 2.8516% 0.0023%

过去三年 9.6502% 0.0032% 1.0656% 0.0000% 8.5846% 0.0032%

过去五年 18.2148% 0.0046% 1.7753% 0.0000% 16.4395% 0.0046%

自基金合同 51.2469% 0.0050% 6.2540% 0.0003% 44.9929% 0.0047%

生效起至今

诺安货币B

份额净值 份额净值 ?#23548;?#27604;较 ?#23548;?#27604;较基

阶段 收益率 收益?#26102;? 基准收益 准收益?#26102;? ٣ ڣ

准差 率 准差

过去三个月 0.6870% 0.0018% 0.0894% 0.0000% 0.5976% 0.0018%

过去六个月 1.4241% 0.0015% 0.1789% 0.0000% 1.2452% 0.0015%

过去一年 3.4557% 0.0023% 0.3549% 0.0000% 3.1008% 0.0023%

过去三年 10.4425% 0.0032% 1.0656% 0.0000% 9.3769% 0.0032%

过去五年 19.6427% 0.0046% 1.7753% 0.0000% 17.8674% 0.0046%

自基金合同 28.4884% 0.0044% 2.4853% 0.0001% 26.0031% 0.0043%

生效起至今

注本基金的利润分配方式是每日分配按月支付

本基金的?#23548;?#27604;较基准为当期银行个人活期储蓄利率(税后)

自2012年2月21日起本基金分设为两级基金份额A级基金份额和B级基金份额其中B级基金份额的指标计算自分级实施日2012年2月21日算起

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益?#26102;?#21160;及其与同期?#23548;?#27604;较基准收益?#26102;?#21160;的比较

诺安货币A

诺安货币B

注自2012年2月21日起本基金实行销售服务费分级收费方式分设两级基金份额A级基金份额和B级基金份额详情请参阅相关公告

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期?#23548;?#27604;较基准收益率的比较

诺安货币A

诺安货币B

注自2012年2月21日起本基金实行销售服务费分级收费方式分设两级基金份额A级基金份额和B级基金份额

3.3过去三年基金的利润分配情况

单位人民币元

诺安货币A

年度 已按再投?#24066;?#24335; 直接通过应付 应?#29420;?#28070; 年度利润 备注

转实收基金 赎回款转出金额 本年变动 分配合计

2018 40,795,780.73 1,874,289.01 -192,532.79 42,477,536.95

2017 10,435,897.65 1,580,541.99 -6,160.14 12,010,279.50

2016 5,552,799.81 1,321,366.00 -2,604,456.95 4,269,708.86

合计 56,784,478.19 4,776,197.00 -2,803,149.88 58,757,525.31

单位人民币元

诺安货币B

年度 已按再投?#24066;?#24335; 直接通过应付 应?#29420;?#28070; 年度利润 备注

转实收基金 赎回款转出金额 本年变动 分配合计

2018 100,211,412.64 37,689,244.59 -1,897,545.20 136,003,112.03

2017 67,338,641.53 23,259,450.91 -106,449.63 90,491,642.81

2016 280,716,822.41 35,896,359.55 -1,687,098.86 314,926,083.10

合计 448,266,876.58 96,845,055.05 -3,691,093.69 541,420,837.94

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验



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